最近收到很多查詢有關(guān)備存重要控制人登記冊的法律定意.為使香港公司注冊客戶對其法律有更清晰的了解,附上最新的法律通訊作出有關(guān)解釋。

 

為了提升法團(tuán)實(shí)益擁有權(quán)的透明度，2018年《公司（修訂）條例》（于2018年3月1日實(shí)施）訂明所有根據(jù)《公司條例》或《舊有公司條例》成立及注冊的公司（上市公司除外）均須（a）識別及確定對其有重大控制權(quán)的人（“重要控制人”）；（b）儲存重要控制人登記冊，以執(zhí)法人員查閱。

 

公司的重要控制人包括：（a）須登記人士，即對該公司有重大控制權(quán)的自然人；及（b）須登記法律團(tuán)體，即對該公司有重大控制權(quán)，并為該公司的股東的某公司。

 

2018年《公司（修訂）條例》要求公司須以英文或中文儲存重要控制人登記冊，當(dāng)中載有其重要控制人（包括須登記人士及須登記法律實(shí)體）的所須詳情。登記冊須儲存于公司的注冊辦事處，或在香港的某指明地方。

 

公司須采取合理步驟，以確定其重要控制人。有關(guān)步驟包括檢視公司的成員登記冊、組織章程細(xì)則、股東協(xié)定或其他有關(guān)協(xié)定，以及向任何已知悉或有合理因由相信是（a）重要控制人的人士或（b）知道重要控制人身份的人士發(fā)出通知。通知的收件人須確認(rèn)或提供（視乎情況而定）所要求有關(guān)重要控制人的詳情。

 

須登記人士的所需詳情，須于全部詳情獲取須登記人士提供或確定后7日內(nèi)記入重要控制人登記冊；而須登記法律實(shí)體的每項(xiàng)所需詳情，須在公司得知該項(xiàng)詳情后7日內(nèi)記入登記冊。

 

另外，公司須指定一名代表擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人（“指定代表”），以向執(zhí)法人員提供與重要控制人登記冊有關(guān)的資料和協(xié)助。公司的指定代表必須是該公司的股東、董事或雇員，而且必須是居于香港的自然人；公司亦可委任會計(jì)專業(yè)人士、法律專業(yè)人士或信托或公司服務(wù)持牌人為指定代表。指定代表的資料亦須記入重要控制人登記冊。

 

如公司沒有遵從規(guī)定儲存重要控制人登記冊，即屬刑事罪行。該公司及其每名責(zé)任人可在定罪后各被處第4級罰款（即25,000元），及另每日各被處罰款700元。

 

 

• 1)該人直接或間接持有該公司25%以上的已發(fā)行股份；或如該公司沒有股本，該人間接或直接持有分?jǐn)傇摴镜?5%以上的資本或分享該公司25%以上的利潤的權(quán)利；
• 2)該人直接或間接持有該公司25%以上的表決權(quán)；
• 3)該人直接或間接持有委任或罷免該公司董事局的過半數(shù)董事的權(quán)利；
• 4)該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對該公司發(fā)揮或行使重大影響力或控制；
• 5)該人有權(quán)利或?qū)嶋H上對某信托或商號的活動發(fā)揮或行使重大影響力或控制，而該信托或商號并不是法人，但該信托的受托人或商號的成員，就該公司而言符合首4個(gè)條件中的任何1個(gè)條件。

 

 

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