香港證監(jiān)會21日發(fā)出聲明提醒上市公司注意其披露責任，同時發(fā)布資產(chǎn)管理公司應達到的操守標準通函，以配合香港證監(jiān)會打擊市場及企業(yè)失當行為的工作。

 

聲明提醒，上市公司應確保其公告及其他文件沒有關于交易對手方的虛假、不完整或具誤導性的資料。通函列示了資產(chǎn)管理公司在考量私人基金和委托帳戶交易或安排時的指引。

 

香港證監(jiān)會表示，在近期的視察期間發(fā)現(xiàn)多項交易或安排有可疑之處，當中一些被用作隱瞞實際交易各方的身分，而另一些個案則涉嫌“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排。如某項交易或安排看來有可疑，資產(chǎn)管理公司應作出適當?shù)牟樵?，不應不加質疑地執(zhí)行投資者的指示。

 

香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮表示，希望提醒市場參與者，有關披露責任及失當行為的規(guī)定是維持市場公平廉潔的關鍵，能令投資者能夠對市場充滿信心。“特別令人關注的是，特定目的公司及其他安排現(xiàn)正被用作隱瞞擁有權，并構成違法活動或市場失當行為的計劃的一部分。”歐達禮說。

 

香港證監(jiān)會指出，若上市公司不披露必需的資料以讓股東就其活動或財務狀況作出有根據(jù)的評估，香港證監(jiān)會將行使其在《證券及期貨（在證券市場上市）規(guī)則》下的權力，采取介入行動，以保障投資大眾。此外，假如資產(chǎn)管理公司未能偵測到可疑的安排或交易，或由于其程序及監(jiān)控措施不足而助長了非法或不當行為，證監(jiān)會將會毫不猶疑地對其采取監(jiān)管行動。