1.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)
1989年5月,香港成立證監(jiān)會,負(fù)責(zé)執(zhí)行《證監(jiān)會條例》和其他與證券有關(guān)的法規(guī)。其主要職責(zé)是監(jiān)管香港聯(lián)合交易所和相關(guān)期貨交易所,以及兩者所運行的市場、中央結(jié)算有限公司、證券商、投資顧問及其代表。
證監(jiān)會下轄七個負(fù)責(zé)監(jiān)管事務(wù)的常務(wù)委員會。包括收購上訴委員會、收購及合并委員會、與投資有關(guān)的人壽保險及退休金計劃委員會、單位信托委員會、期貨賠償基金委員會、證券賠償基金委員會以及內(nèi)部委員會。
2.咨詢委員會
咨詢委員會于1989年根據(jù)《證監(jiān)會條例》而成立,其成員為證券專業(yè)人士。委員會就音響市場及市場人士的政策失誤向證監(jiān)會提供意見。
3.證監(jiān)會上訴委員會
證監(jiān)會上述委員會與1989年成立,負(fù)責(zé)聽取注冊認(rèn)識對監(jiān)管會決定提出的上訴,上訴委員會的主席及副主席均為律師。其內(nèi)部分成員不包括任何監(jiān)管會的執(zhí)行理事或雇員。任何人士如果反對監(jiān)管會的覺得(可能是拒絕注冊、停止或撤銷注冊或沒收存款等),可向委員會提出上訴。
在一般情況下,上訴委員會審裁處小組有最終的決定權(quán)。但是,如有進一步的上訴,也準(zhǔn)許陳訴案情的形式向上訴庭提出。
4、內(nèi)幕交易審裁處
內(nèi)幕交易審裁處最處根據(jù)《證券條例》設(shè)立,其后受1991年9月神效的《證券內(nèi)幕交易條例1990》監(jiān)管。審裁處的主席為高等法院法官,任期3年,其余兩名成員為非公職人士。監(jiān)管會就任何有可能存在的內(nèi)幕交易活動向財政司報告,如果財政司認(rèn)為內(nèi)幕交易可能存在,就會成立一個內(nèi)幕交易審裁處進行調(diào)查。審裁處的責(zé)任是確定是否發(fā)行了負(fù)有罪責(zé)的內(nèi)幕交易,有關(guān)人士的身份及罪責(zé)牽涉范圍。如裁定有罪,進行內(nèi)幕交易的人士需要繳納罰款,并受審裁處公開譴責(zé)。
此外,從1991年9月起,進行內(nèi)幕交易的人士可能在5年內(nèi)不得擔(dān)任任何上市公司的董事。調(diào)查完畢及報告發(fā)表后,審核處即行解散。如有關(guān)人士不服審裁處的決定,可向上訴庭提出上訴。